华夏全球
(
000041
)
申购:
开放
赎回:
开放
全称:
华夏全球精选股票型证券投资基金
类型一:
契约型开放式
类型二:
QDII
- 2008-08-26 净值
- 0.6930
- 日排名:( -- )
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- 基金经理： 杨昌桁 周全 管理人:华夏基金管理有限公司 托管人:中国建设银行股份有限公司
- 日增长率： 0.87% 回报率：周( 1.76% ) 月( -4.15% ) 季( -12.50% ) 年( -- )
- 累计净值： 0.6930 排名：周( 2 )，月( 80 )，季度( 70 )，一年( -- )，今年( 37 )
基金档案
- 基础费率
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费用计算
华夏全球：2008年半年度报告摘要
| 基金简称：华夏全球 基金代码：000041 华夏全球精选股票型证券投资基金2008年半年度报告摘要 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2008年八月二十六日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年8月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期自2008年1月1日起至2008年6月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 一、基金简介 （一）基金基本情况 基金名称：华夏全球精选股票型证券投资基金 基金简称：华夏全球 交易代码：000041 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2007年10月9日 报告期末基金份额总额：28,005,522,304.88份 基金合同存续期：不定期 （二）基金产品说明 基金投资目标：主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 基金投资策略：一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 业绩比较基准：摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 风险收益特征：本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 （三）基金管理人有关情况 基金管理人名称：华夏基金管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 邮政编码：100032 法定代表人：凌新源 信息披露负责人：廖为 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 国际互联网址：www.ChinaAMC.com 电子邮箱：service@ChinaAMC.com （四）基金托管人有关情况 基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100032 法定代表人：郭树清 信息披露负责人：尹东 联系电话：010-67595003 传真：010-66275853 国际互联网址：www.ccb.com 电子邮箱：yindong.zh@ccb.com （五）境外投资顾问有关情况 境外投资顾问名称：普信集团（T. Rowe Price Group.Inc） 注册地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States 办公地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States 法定代表人：Brian C. Rogers 联系人：仇沛沅 联系电话：0044-20-7651-8476 传真：0044-20-7651-8480 国际互联网址：www.troweprice.com 电子邮箱：perry_qiu@troweprice.com （六）境外资产托管人有关情况 境外资产托管人名称：摩根大通银行（JPMorgan &Chase Bank） 注册地址：Registered Address of JPMorgan Chase & Co.1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio, USA. 办公地址：Head Office of JPMorgan Chase & Co.270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 法定代表人：James Dimon （七）信息披露事宜 投资者可通过《上海证券报》和基金管理人网站www.ChinaAMC.com查阅本报告。 本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备，投资者可要求查阅、复制。 （八）注册登记机构 注册登记机构名称：华夏基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 二、主要财务指标、基金净值表现 （一）主要财务指标 主要财务指标 2008年1月1日至2008年6月30日 本期利润 -4,898,085,530.35元 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -3,858,489,062.33元 加权平均份额本期利润 -0.1688元 期末可供分配利润 -7,670,260,991.58元 期末可供分配份额利润 -0.2739元 期末基金资产净值 20,335,261,313.30元 期末基金份额净值 0.726元 加权平均净值利润率 -21.41% 本期份额净值增长率 -18.70% 基金份额累计净值增长率 -27.40% 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -8.56% 0.80% -8.34% 0.81% -0.22% -0.01% 过去三个月 -3.46% 0.85% -2.36% 0.84% -1.10% 0.01% 过去六个月 -18.70% 1.44% -11.87% 1.10% -6.83% 0.34% 自基金合同生效起至今 -27.40% 1.49% -15.05% 1.06% -12.35% 0.43% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007年10月9日至2008年6月30日） 注：①本基金合同于2007年10月9日生效。 ②按照华夏全球基金的基金合同规定，华夏全球基金按规定自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（三）投资范围、（九）投资限制的有关约定。 ③同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币升值等因素产生的效应。 三、管理人报告 （一）基金管理人及基金经理情况 1、基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人及境内唯一的亚债中国基金投资管理人，华夏基金还于2008年2月获得了特定资产管理业务资格，是业务领域最广泛的基金管理公司。 截至2008年6月30日，公司管理证券投资基金规模超过2023亿元，基金份额持有人户数超过1200万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、15只开放式基金、1只创新封闭式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合，公司已经被60多家企业确定为年金投资管理人，并被多家特定客户确定为资产管理人。 2、基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨昌桁 本基金基金经理、公司海外投资总监 2007-10-09 — 18年 中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管。 周全 本基金基金经理 2007-10-09 — 8年 中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、行业研究员。 （二）境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业 年限 说明 Robert N. Gensler 普信全球股票投资决策委员会成员，普信全球股票基金基金经理 25年 美国沃顿商学院学士，斯坦福大学MBA。1986－1991年曾在所罗门兄弟工作。1993年加入普信集团，至今在普信工作超过15年，曾任普信媒体－电信基金分析员、基金经理，普信全球科技基金基金经理。 （三）报告期内基金运作的遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 （四）公平交易专项说明 1、公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》进一步完善了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》，并严格执行了公平交易的原则和制度。 2、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。 3、异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 （五）报告期内基金的业绩表现和投资策略 1、本基金业绩表现 截至2008年6月30日，本基金份额净值为 0.726元，本报告期份额净值增长率为-18.70%，同期业绩比较基准增长率以美元计为-11.87%（不包含人民币升值等因素产生的效应）。 2、行情回顾及运作分析 2008年上半年，在美国次按危机和全球通货膨胀的双重压力下，全球经济增速放缓。 美国、英国、西班牙等国房地产市场的大幅下跌，对欧美金融机构、实体经济、资本市场产生了严重的负面影响：全球主要经济体、制造业、消费信心指数都达到历史低点；全球股票市场从2007年10月的高峰整体下跌25%左右，投资人对成熟市场经济前景较为悲观。 石油、粮食等大宗原材料价格飚涨，给新兴市场造成了巨大的通货膨胀压力：中下游企业利润受到明显挤压，中低收入人群的生活受到明显影响。为了遏制不断上涨的物价，新兴市场国家主动或被动逐步采取宏观紧缩政策。投资人由此对全球经济增长速度的预期不断下调。 本基金今年上半年采取较为保守的投资策略，股票仓位保持在较低水平，集中投资在能源以及新兴市场的金融、电信、日常消费等行业，这些行业防御性较好、盈利前景较清晰。个股选择上，坚持深入研究的原则，投资于管理良好、业务发展稳健的公司。 3、市场展望和投资策略 展望2008年下半年，我们认为全球经济仍将处于调整期。美、英等成熟经济体需要时间来消化积累下来的风险和问题。新兴市场也需要放慢脚步，找到办法来解决全球性的资源瓶颈问题，同时稳定和降低本国的通货膨胀预期。在全球一体化的今天，成熟市场、新兴市场的经济调整也将更为深入地互相影响。 每一次经济的调整，都是一个吐故纳新的过程和优秀企业壮大的过程。在经济面临困境时，企业得以低成本并购，龙头企业市场占有率得以提升，各行业都在为下一轮的健康增长积蓄力量。 股票下跌了25%，并不是企业的创新能力、战略规划能力、执行能力下跌了25%，而是投资人对经济和企业的估值和情绪下跌了25%，这反而说明企业比之前更具有长期投资价值。2008年下半年，我们将通过持续深入研究和跟踪，进一步筛选一批具备良好前景的龙头企业，加大投资力度，以期为投资人创造理想的投资回报。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏全球基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 （六）为投资人提供的服务 2008年上半年，在市场持续调整的情况下，华夏基金以深入的投资研究为基础，加强了市场分析与风险管理，尽力为投资人分散投资风险，旗下基金整体表现在同业中位居前列。 1、根据中国银河证券基金研究中心的统计，截至2008年6月30日，在同期可比的全部股票及混合型开放式基金中，华夏回报基金表现最为抗跌，位列平衡型基金第1名，华夏回报二号基金位列平衡型基金第4名；华夏基金旗下主动管理的股票型基金中，华夏大盘精选基金、华夏复兴基金、华夏成长基金及华夏优势增长基金排名均在同类基金前1/10；华夏红利基金及华夏蓝筹基金在偏股型基金中分别位列第2名和第4名。 2、截至2008年6月底，在中国银河证券基金研究中心过去一年的星级评价中，华夏基金旗下参与评价的8只开放式基金中，有7只基金获得了五星级评价，1只基金获得了四星级评价。 2008年上半年，华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌。 1、在服务行业权威评选中获得多项荣誉： （1）荣获中国信息协会和中国服务贸易协会评选的“中国最佳客户服务奖”和“中国最佳客户服务中心奖”。 （2）荣获中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会评选的“2008中国最佳呼叫中心奖”。 2、扩充客户服务团队，强化人员培训，提高人工服务水平。 3、继续采取多种手段，全面提升服务质量： （1）升级客服电话系统，改进人工电话接听流程，为客户提供更稳定、更优质的电话咨询服务。 （2）针对市场变化和客户关心的问题，提供多种形式的网站服务内容，提高服务的针对性和时效性。 （3）推广电子对账单，推出短信对账单新服务，提供多种订制环保对账单的方式，方便持有人选择更及时、更高效的环保对账单。 （4）调整对账单内容，使对账单更加通俗易懂，更好地满足持有人的需要。 2008年上半年，华夏基金凭借优良的业绩和稳健的经营，荣获国内外多家机构评选的多个奖项： 1、2008年1月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“2007年度十大金牛基金公司奖”。 2、2008年1月，在《证券时报》主办的“2007年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中，华夏基金荣获“中国基金业十年持续回报明星基金奖”及“十大明星基金公司奖”。 3、2008年1月，在《21世纪经济报道》主办的“中国赢基金奖”的评比中，华夏基金获得“2007年中国基金公司综合实力大奖”等四项大奖。 4、2008年1月，在和讯网举办的“2007年度财经风云榜”评选活动中，华夏基金获得“2007年度中国十大品牌基金公司奖”。 5、2008年2月，在新浪财经“2007理财产品评选之基金公司评选”中，华夏基金获得“最受网友信赖的十大基金公司奖”。 6、2008年3月，在亚洲权威资产管理杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中，华夏基金获得“中国增长最快速基金管理公司”、“亚洲地区最具创新投资者教育”等四项大奖。 7、2008年3月，在《上海证券报》主办的第五届“中国基金业金基金评选”中，华夏基金获得“中国最佳基金公司TOP大奖”和“中国基金业十年杰出贡献基金公司奖”。 8、2008年4月，在亚洲权威财经杂志《亚洲投资者》（Asian Investor）举办的“2008年度投资成就奖”评选中，华夏基金获得唯一的“年度中国最佳基金公司奖”，同时还获得了“一年期最佳投资回报奖”。 9、2008年4月，在晨星(中国)和《财富中国》联合举办的基金年度评奖中，华夏基金获得“2007年最佳持续创富基金公司奖”、“2007年最佳风险控制基金公司奖”。 10、2008年5月，“百度2008亿万网民心目中的理财品牌榜”揭晓，华夏基金被评选为“2008亿万网民心目中的中国十大品牌基金公司”。 为树立理性的基金投资理念，增进与投资人之间的交流，2008年上半年，华夏基金在投资者理财服务方面加大投入。华夏基金借公司成立十周年之际，在全国30个城市举办了31场以“五星基金聚华夏──十年信任十年回报”为主题的全国巡回策略报告会，持续进行基金理财知识的宣讲。 华夏基金在“5.12”四川汶川地震发生后，华夏基金公司和员工及时向灾区捐赠总计超过350万元，捐赠了80万册《地震灾害心理救助手册》以及大量灾区急需防暑降温用品。同时，华夏基金通过公告、客服电话、网站、在成都设立咨询服务专柜等多种方式，寻找灾区持有人，妥善处理了投资人基金资产的灾后事宜。 四、托管人报告 中国建设银行股份有限公司根据《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》和《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》，托管华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称"华夏全球精选"）。 本报告期，中国建设银行股份有限公司在华夏全球精选基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－华夏基金管理有限公司在华夏全球精选基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现监督指标不符合基金合同的情况。 由华夏全球精选基金管理人－华夏基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的2008年半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 五、财务会计报告 （一）基金会计报表 华夏全球精选股票型证券投资基金 资产负债表 2008年6月30日 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 项目 附注 本报告期期末余额 上年年末余额 资产 银行存款 7,533,190,215.72 11,492,283,071.26 结算备付金 28,011,082.83 83,883,950.58 存出保证金 - - 交易性金融资产 12,754,352,188.20 14,726,760,597.91 其中：股票投资 11,815,109,270.62 13,991,270,701.77 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 基金投资 939,242,917.58 735,489,896.14 衍生金融资产 62,240.16 - 买入返售金融资产 - 251,800,125.90 应收证券清算款 446,808,743.46 460,553,756.79 应收利息 1,805,604.08 4,210,933.86 应收股利 26,613,398.35 5,690,420.07 应收申购款 1,421,047.45 - 其他资产 51,493,833.55 98,542.60 资产总计 20,843,758,353.80 27,025,281,398.97 负债及所有者权益 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 389,130,087.26 142,759,921.80 应付赎回款 55,864,836.73 - 应付管理人报酬 32,307,394.08 42,931,961.39 应付托管费 6,112,209.68 8,122,262.94 应付销售服务费 - - 应付交易费用 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 其他负债 25,082,512.75 330,000.00 负债合计 508,497,040.50 194,144,146.13 所有者权益： 实收基金 28,005,522,304.88 30,055,638,128.26 未分配利润 (7,670,260,991.58) (3,224,500,875.42) 所有者权益合计 20,335,261,313.30 26,831,137,252.84 (2008年6月30日基金份额净值：0.726元) (2007年末基金份额净值： 0.893元) 负债及所有者权益总计 20,843,758,353.80 27,025,281,398.97 华夏全球精选股票型证券投资基金 利润表 2008年1月1日至2008年6月30日止期间 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 项目 附注 本报告期金额 一、收入 1.利息收入（合计） 54,190,987.08 其中：存款利息收入 29,083,375.26 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 25,107,611.82 2. .投资收益/损失（合计） (3,416,097,785.43) 其中：股票投资收益/损失 (3,522,824,829.63) 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 基金投资收益/损失 (55,873,927.89) 衍生工具收益 - 股利收益 162,600,972.09 3.公允价值变动收益/损失 (1,039,596,468.02) 4.其他收入 3,502,820.84 收入合计 (4,398,000,445.53) 二、费用 - 1.管理人报酬 (210,758,160.89) 2.托管费 (39,873,165.54) 3.销售服务费 - 4.交易费用 (46,604,754.37) 5.利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6财务费用 (202,701,612.91) 7.其他费用 (147,391.11) 费用合计 (500,085,084.82) 三、利润总额 (4,898,085,530.35) 华夏全球精选股票型证券投资基金 所有者权益(基金净值)变动表 2008年1月1日至2008年6月30日止期间 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 本报告期金额 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 30,055,638,128.26 (3,224,500,875.42) 26,831,137,252.84 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润总额) - (4,898,085,530.35) (4,898,085,530.35) 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (2,050,115,823.38) 452,325,414.19 (1,597,790,409.19) 其中：1、基金申购 1,270,443,946.12 (233,504,489.94) 1,036,939,456.18 2、基金赎回 (3,320,559,769.50) 685,829,904.13 (2,634,729,865.37) 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数 - - - 五、期末所有者权益(基金净值) 28,005,522,304.88 (7,670,260,991.58) 20,335,261,313.30 注：后附基金会计报表附注为本基金财务会计报告的组成部分。 （二）会计报表附注 （除特别标明外，金额单位为人民币元） 1、财务报表编制基础 本财务报表按照2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制。 2、重要会计政策和会计估计 本基金本报告期间为2008年1月1日至2008年6月30日止。 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与2007年10月9日（基金合同生效日）起，会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 3、本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 4、重大关联方关系及关联方交易 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （1）关联方 关联方名称 与本基金关系 华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 中信证券股份有限公司(“中信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 中信建投证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构 中信万通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构 中信金通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构 注：华夏基金管理有限公司股东及持股比例如下： 持股单位 权益比例 中信证券股份有限公司 100％ 合计 100％ （2）通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金 本报告期 关联方名称 股票交易 债券交易 权证交易 债券回购交易 佣金 成交量 占报告期成交量的比例 成交量 占报告期成交量的比例 成交量 占报告期成交量的比例 成交量 占报告期成交量的比例 佣金 占报告期佣金总量的比例 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 中信证券 - - - - - - 30,565,600,000.00 100.00% - - 注：①上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 ②该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 （3）与关联方通过银行间同业市场进行的债券（含回购）交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 （4）关联方报酬 ①基金管理人报酬 项目 本报告期（人民币元） 管理费收入 210,758,160.89 注:①支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85%/当年天数。 ②基金托管费 项目 本报告期（人民币元） 托管费收入 39,873,165.54 注:①支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 ②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35%/当年天数。 （5）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 项目 本报告期末（人民币元） 基金托管人保管的银行存款余额 4,941,763,107.99 项目 本报告期（人民币元） 由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入 21,352,400.23 注:本基金的部分银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率和约定利率计息。 （6）关联方持有的基金份额 本报告期 关联方名称 本报告期末持有的基金份额数(份) 占基金总份额比 本期买入份额(份) 本期卖出份额(份) 华夏基金管理有限公司 2,354,528.21 0.01% - - 合计 2,354,528.21 0.01% - - 本基金管理人主要股东及其控制机构在本报告期期末未持有基金份额。 5、流通受限制不能自由转让的基金资产 （1）报告期末本基金持有的因认购新发或增发而流通受限的证券 本报告期末本基金未持有因认购新发或增发而流通受限的证券。 （2）报告期末本基金持有的暂时停牌股票 本报告期末本基金未持有因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息、公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌股票。 （3）报告期末债券正回购交易中作为质押的债券 本报告期末本基金没有因从事交易所、银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 （4）估值方法 上述流通受限的基金资产估值方法与自基金合同生效日起采用的估值方法一致。 六、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额(人民币元) 占基金总资产比例 股票 11,815,109,270.62 56.68% 债券 - - 权证 62,240.16 0.00% 基金 939,242,917.58 4.51% 货币市场工具 - - 银行存款和清算备付金合计 7,561,201,298.55 36.28% 其他资产 528,142,626.89 2.53% 合计 20,843,758,353.80 100.00% （二）报告期末按国家（地区）分类的股票投资组合情况 国家（地区） 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 中国香港 7,973,076,558.37 39.21% 美国 3,041,149,445.99 14.96% 英国 262,823,885.56 1.29% 德国 146,601,153.28 0.72% 日本 90,046,275.55 0.44% 澳大利亚 79,567,543.50 0.39% 瑞士 62,240,182.24 0.31% 法国 49,396,629.25 0.24% 加拿大 24,642,427.88 0.12% 巴西 22,350,760.58 0.11% 墨西哥 16,489,381.76 0.08% 芬兰 13,727,858.07 0.07% 西班牙 13,023,435.58 0.06% 荷兰 10,325,740.48 0.05% 瑞典 9,550,007.50 0.05% 新加坡 74,199.89 0.00% 意大利 13,670.24 0.00% 爱尔兰 6,170.52 0.00% 奥地利 3,944.38 0.00% 合计 11,815,109,270.62 58.10% 注：股票的国家类别根据其所在证券交易所确定。 （三）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 金融 3,268,449,340.19 16.07% 能源 2,839,521,094.45 13.96% 电信服务 1,542,953,290.23 7.59% 非必需消费品 1,137,103,586.70 5.59% 信息技术 1,122,428,108.50 5.52% 材料 589,794,154.92 2.90% 工业 574,648,674.77 2.83% 必需消费品 322,132,379.89 1.58% 公共事业 233,412,014.59 1.15% 保健 184,666,626.38 0.91% 合计 11,815,109,270.62 58.10% 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （四）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 所在证券市场 所属国家（地区） 数量（股） 期末市值 （人民币元） 占基金资产净值比例 1 00883 中国海洋石油 中国香港 中国 67,594,000 797,967,441.20 3.92% 2 01088 中国神华 中国香港 中国 28,767,000 774,355,715.42 3.81% 3 01398 工商银行 中国香港 中国 164,000,000 768,945,510.10 3.78% 4 00728 中国电信 中国香港 中国 163,682,000 610,507,899.71 3.00% 5 00941 中国移动 中国香港 中国 5,568,500 513,362,350.76 2.52% 6 CEO CNOOC LTD-ADR 纽约 中国 393,500 468,394,152.21 2.30% 7 00386 中国石化 中国香港 中国 56,600,000 363,466,006.80 1.79% 8 03968 招商银行 中国香港 中国 15,038,000 324,101,225.50 1.59% 9 01880 百丽国际 中国香港 开曼群岛 52,369,000 323,396,936.44 1.59% 10 00763 中兴通讯 中国香港 中国 8,466,440 278,546,012.35 1.37% 注：①股票的所属国家根据其发行公司注册地确定。 ②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站www.ChinaAMC.com的半年度报告正文。 （五）报告期内股票投资组合的重大变动 1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 (人民币元) 占期初基金 资产净值的比例 1 00728 中国电信 978,945,715.00 3.65% 2 01088 中国神华 756,921,341.10 2.82% 3 00883 中国海洋石油 728,663,693.99 2.72% 4 00941 中国移动 655,262,331.55 2.44% 5 01398 工商银行 576,729,193.33 2.15% 6 02628 中国人寿 569,077,834.57 2.12% 7 02318 中国平安 560,724,910.38 2.09% 8 CEO CNOOC LTD-ADR 436,734,548.59 1.63% 9 01919 中国远洋 422,537,146.43 1.57% 10 00386 中国石化 364,404,750.94 1.36% 11 03968 招商银行 335,058,195.84 1.25% 12 02777 富力地产 327,709,916.50 1.22% 13 00763 中兴通讯 324,764,368.21 1.21% 14 CHU CHINA UNICOM -ADR 314,631,478.78 1.17% 15 00857 中国石油股份 311,926,288.51 1.16% 16 00688 中国海外发展 308,850,460.36 1.15% 17 00813 世茂房地产 294,552,266.08 1.10% 18 CHA CHINA TELECOM CORP LTD-ADR 285,808,033.52 1.07% 19 00285 比亚迪电子 269,022,751.19 1.00% 20 00762 中国联通 260,708,981.14 0.97% 2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 (人民币元) 占期初基金资产净值 的比例 1 00688 中国海外发展 1,086,750,681.40 4.05% 2 01398 工商银行 780,377,930.88 2.91% 3 00883 中国海洋石油 735,470,948.56 2.74% 4 00857 中国石油股份 696,751,273.81 2.60% 5 03988 中国银行 681,322,227.81 2.54% 6 02318 中国平安 663,577,861.56 2.47% 7 02777 富力地产 619,195,821.43 2.31% 8 02628 中国人寿 603,237,250.32 2.25% 9 01109 华润置地 479,729,278.05 1.79% 10 01088 中国神华 467,577,056.22 1.74% 11 01919 中国远洋 439,014,267.56 1.64% 12 03968 招商银行 411,946,041.98 1.54% 13 00728 中国电信 382,644,348.94 1.43% 14 00386 中国石化 341,702,533.62 1.27% 15 00813 世茂房地产 318,071,301.62 1.19% 16 03377 远洋地产 295,732,582.94 1.10% 17 01898 中煤能源 285,451,920.28 1.06% 18 01055 南方航空 270,996,083.67 1.01% 19 00762 中国联通 247,427,352.20 0.92% 20 CHU CHINA UNICOM -ADR 246,998,096.99 0.92% 3、本报告期内买入股票的成本总额为17,117,703,463.62元；卖出股票的收入总额为14,871,344,132.79元。 （六）报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （八）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （九）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细 序号 基金名称 基金类型 运作 方式 管理人 市值 (人民币元) 占基金资产净值比例 1 ISHARES INDEX FUND 指数 ETF基金 Barclays Global Fund Ad 637,605,469.22 3.14% 2 PROSHARES TRUST 指数 ETF基金 ProShares Advisors LLC 156,237,423.47 0.77% 3 POWERSHARES DB AGRICULTURE 指数 ETF基金 DB Commodity Services LLC/USA 83,708,456.40 0.41% 4 IPATH MSCI INDIA INDEX ETN 指数 ETF基金 Barclays Global Fund Ad 31,185,721.24 0.15% 5 SEMICONDUCTOR HOLDRS TRUST 指数 ETF基金 Not Actively Managed 30,505,847.25 0.15% 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - （十）报告期末本基金持有的金融衍生品明细 序号 衍生品名称 数量（份） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例 1 BARC LN配股权 47,996 62,240.16 0.00% （十一）报告期内权证明细 获得方式 权证名称 数量（份） 成本总额（人民币元） 被动持有权证 BARC LN配股权 47,996 - （十二）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3、基金的其他资产构成 单位：人民币元 应收证券清算款 446,808,743.46 其他应收款 51,493,833.55 应收股利 26,613,398.35 应收利息 1,805,604.08 应收申购款 1,421,047.45 合计 528,142,626.89 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 七、基金份额持有人户数和持有人结构 截至2008年6月30日华夏全球基金持有人情况如下： （一）持有人户数 基金份额持有人户数 1,722,248户 平均每户持有基金份额 16,261.03份 （二）持有人结构 项目 持有份额（份） 占基金总份额比例 机构投资者 299,276,657.75 1.07% 个人投资者 27,706,245,647.13 98.93% 合计 28,005,522,304.88 100.00% （三）期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况 项目 期末持有本开放式基金 份额的总量（份） 占本基金总份额的比例 基金管理公司持有本基金的所有从业人员 1,492,810.21 0.01% 八、开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日基金份额总额 30,055,638,128.26 报告期期初基金份额总额 30,055,638,128.26 报告期期间基金总申购份额 1,270,443,946.12 报告期期间基金总赎回份额 3,320,559,769.50 报告期期末基金份额总额 28,005,522,304.88 九、重大事件揭示 （一）本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 （二）本基金管理人于2008年3月22日发布《华夏基金管理有限公司公告》，第三届董事会由王东明先生、范勇宏先生、王连洲先生、龙涛先生、涂建先生组成。 经本届董事会2008年第一次会议审议通过，选举王东明先生为本基金管理人拟任董事长，凌新源先生不再担任本基金管理人董事长。上述变更事项正在履行相关法律程序。 （三）2008年5月6日，因工作变动，赵林先生辞去本基金托管人董事、副行长的职务； 2008年5月19日，本基金托管人第二届董事会第十次会议决议聘任朱小黄先生为本基金托管人副行长； 2008年5月27日，本基金托管人发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于2005年6月17日签订的《股份及期权认购协议》行使认购期权； 2008年6月12日，本基金托管人股东大会选举辛树森女士为本基金托管人执行董事并经中国银行监督管理委员会核准同意任职资格，于2008年7月21日起任职； 2008年6月13日，中国证券业监督管理委员会核准本基金托管人投资托管服务部副总经理纪伟的高级管理人员任职资格。 （四）本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （五）本报告期本基金投资策略未发生改变。 （六）本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。 （七）本基金收益分配事项： 本报告期内本基金无收益分配。 （八）本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。 （九）选择证券经营机构交易席位的情况 为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： 1、经营行为规范，在近一年内无重大违规行为； 2、公司财务状况良好； 3、有良好的内控制度，在业内有良好的声誉； 4、有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告； 5、建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 券商专用席位选择程序： 1、对席位候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据席位选择标准对席位候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易席位的券商。 2、协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订席位租用协议，并通知基金托管人。 根据以上标准，本年分别选择通过部分境外交易经纪商、中信证券等进行华夏全球精选股票型证券投资基金交易。 各境外交易经纪商、境内券商交易量及佣金提取情况如下： 2008年1月1日至2008年6月30日各境外交易经纪商、境内券商股票交易量及佣金情况如下： 单位：人民币元 序号 券商名称 股票交易量 占股票交易 总量比例 佣金 占佣金 总量比例 1 MERRILL LYNCH LTD 8,047,418,998.66 25.18% 3,828,255.96 23.18% 2 DEUTSCHE BANK 7,699,126,189.69 24.09% 3,112,161.00 18.84% 3 JP MORGAN (ASIA PACIFIC) SECURITIES LTD 5,465,317,093.43 17.10% 3,196,592.84 19.35% 4 LEHMAN BROTHERS 4,011,583,496.81 12.55% 2,025,764.53 12.27% 5 MORGAN STANLEY 2,786,838,104.34 8.72% 1,532,377.95 9.28% 6 CREDIT SUISSE 2,322,250,641.47 7.27% 1,303,214.38 7.89% 7 CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HK SECURITIES LTD 662,156,558.70 2.07% 932,377.47 5.65% 8 GOLDMAN SACHS 390,016,801.80 1.22% 128,599.82 0.78% 9 UBS INVESTMENT BANK 240,937,853.87 0.75% 133,298.69 0.81% 10 CITIGROUP 41,680,974.32 0.13% 47,738.58 0.29% 11 LIQUIDNET INC 38,844,543.04 0.12% 3,580.73 0.02% 12 BEAR STEARNS & COMPANY 21,313,884.78 0.07% 4,185.07 0.03% 13 SANFORD BERNSTEIN 18,368,574.69 0.06% 1,660.06 0.01% 14 DRESDNER KLEIWORT BENSON 12,544,863.44 0.04% 1,828.92 0.01% 15 KEEFE BRUYETTE & WOOD 12,032,878.54 0.04% 1,891.76 0.01% 16 ROBBINS & HENDERSON LLC 9,836,855.42 0.03% 540.00 0.00% 17 INVESTMENT TECHNOLOGY GROUP LIMITED 9,207,581.59 0.03% 465.00 0.00% |
