华夏行业
(160314)
申购:
暂停
赎回:开放
全称:华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 类型一:
契约型开放式
类型二:
LOF
- 2008-08-19 净值
- 0.6680
- 日排名:( 36 )
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- 基金经理： 罗泽萍 管理人:华夏基金管理有限公司 托管人:中国银行股份有限公司
- 日增长率： 1.21% 回报率：周( -2.05% ) 月( -9.36% ) 季( -24.26% ) 年( -- )
- 累计净值： 3.2230 排名：周( 197 )，月( 172 )，季度( 118 )，一年( -- )，今年( 61 )
基金档案
华夏行业2007年第4季度报告
| 基金代码：160314 基金简称：华夏行业 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）2007年第4季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为"华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)敗Ｗ◇007年11月22日起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 本报告中财务资料未经审计。华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）报告期自2007年11月22日起至2007年12月31日止，原兴安证券投资基金报告期自2007年10月1日起至2007年11月21日止。 二、基金产品概况（一）华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 基金简称： 华夏行业 基金运作方式： 契约型上市开放式基金 基金合同生效日： 2007年11月22日 报告期末基金份额总额：14,247,221,306.57份 投资目标： 把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值 评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经 济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资 机会，并精选优势行业内的优质个股进行投资，实现 基金资产的持续增值。 投资策略： 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策 支持系统，综合定性分析和定量分析手段，结合宏观 经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主 动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基 金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随 着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调 整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限 度地降低投资组合的风险、提高收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率 80%＋上证国债指数收益率 20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债 券基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。 基金管理人： 华夏基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 （二）兴安证券投资基金 基金简称： 基金兴安 基金运作方式： 契约型封闭式 基金合同生效日： 2000年7月20日 报告期末基金份额总额：500,000,000份 投资目标： 本基金重点投资于具有核心竞争能力,主营业务具有 持续成长性，符合国民经济产业升级和结构调整方向 的上市公司。本基金将通过积极进取的投资策略，在 尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产 长期稳定的增值。 投资策略： 本基金将重点投资于具有核心竞争能力，主营业务具 有持续成长性，符合国民经济产业升级和结构调整方 向的上市公司。 业绩比较基准： 无 风险收益特征： 无 基金管理人： 华夏基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）主要财务指标 2007 4 主要财务指标 年第 季度 转型后（2007年11月22 转型前（2007年10月1日 日至2007年12月31日止）至2007年11月21日止）本期利润 134,496,063.27元 -199,432,573.30元本期利润扣减公允价值变动 -18,979,489.19元 81,391,045.53元损益后的净额加权平均基金份额本期利润 0.0304元 -0.3989元期末基金资产净值 14,399,505,217.15元 1,840,931,753.31元期末基金份额净值 1.011元 3.6819元 （二）华夏行业基金净值表现（自2007年11月22日起至2007年12月31日止） 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 自基金合同生效起至今0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%注：份额净值增长率＝本期第一次份额折算前份额净值 期末份额净值 期初份额净值 本期第一次份额折算后份额净值 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）2007年第四季度报告 其中，本期第一次份额折算前基金份额净值＝份额折算日折算后的基金份额净值 折算比例,折算比例为3.646287813。 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准 的变动的比较 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007年11月22日至2007年12月31日） 4.00% 2.00% 0.00% -2.00% -4.00% -6.00% -8.00% -10.00% -12.00% -14.00% 2007-11-22 2007-12-2 2007-12-12 2007-12-22 累计净值增长率 业绩比较基准收益率注：1、华夏行业基金合同于2007年11月22日生效，2008年1月14日开始在深圳证券交易所上市交易，2008年1月14日开始办理赎回业务。 2、根据华夏行业基金的基金合同规定，华夏行业基金自基金合同生效之日起3个月内使基金投资组合比例符合基金合同第十五条“（二）投资范围”、“(九)投资禁止行为与限制”的有关约定。 （三）基金兴安净值表现（自2007年10月1日起至2007年11月21日止） 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 业绩比 业绩比较 份额净值 值增长 较基准 基准收益 阶段 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准 收益率 率标准差 差② ③ ④ 2007.10.1-2007.11.21 -9.07% 3.03% - - - - 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况 兴安证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图 （2000年7月20日至2007年11月21日） 500.00% 400.00% 300.00% 200.00% 100.00% 0.00% -100.00% 2000-7-20 2001-7-20 2002-7-20 2003-7-20 2004-7-20 2005-7-20 2006-7-20 2007-7-20注：1、基金兴安未规定业绩比较基准。 2、基金兴安投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80％；投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20％；持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10％；本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10％；遵守中国证监会规定的其他比例限制。兴安基金规定自本基金上市之日起六个月内达到上述规定的投资比例。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月至2007年2月期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月至2007年11月期间)。现任华夏回报二号证券投资基金基金经理助理（2006年8月起任职）、华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理(2007年11月起任职)。 （二）本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）2007年第四季度报告运用基金资产。报告期内，因市场波动导致原基金兴安于个别交易日投资于股票、债券的比例低于基金资产总值的80%，投资于国家债券的比例低于基金资产净值的20％，托管人对此进行了提示，上述指标已于合理期限内调整，未违反法律法规及基金合同的规定，也未对基金份额持有人利益造成实际影响。 （三）报告期内的业绩表现和投资策略 1、本基金业绩表现 本基金转型前，截至2007年11月21日，基金兴安份额净值为3.6819元，2007年10月1日至11月21日期间基金兴安份额净值增长率为-9.07%。本基金转型后，截至2007年12月31日，华夏行业基金份额净值为1.011元，2007年11月22日至12月31日期间华夏行业基金份额净值增长率为0.12%。 2、行情回顾及运作分析 2007年4季度初，市场热情空涨，估值泡沫问题开始显现，市场投资机会不多，为了保护原基金兴安持有人利益，对前期获利较大的航空、钢铁、航运等行业品种进行了大幅减持，但是长期持有的煤炭等行业投资品种仍给基金净值带来负面影响。 华夏行业基金的发行得到了广大投资人的大力支持，于12月13日提前达到预定规模、结束募集。建仓期间，行业精选基金采取分步建仓的策略，注重行业间的比较投资机会，兼顾通货膨胀等因素对经济和股市的影响，主要买入钢铁、水泥、交通运输等具有周期成长性或长期良好发展前景的优质股票，在有效回避风险的同时为明年投资布局，在震荡市场中取得正收益。 3、市场展望和投资策略 长期来看，中国经济已经在世界上占据重要地位，近30年的改革开放和发展积累使得中国经济发展具备深厚的基础，长期向好的趋势不变。然而随着廉价劳动力的持续消耗等因素，不排除出现长期通货膨胀的可能。短期来看，过去几年宏观经济、企业效益和资本市场的表现都非常强劲，但难免出现透支未来的情况，在外部经济不明朗的情况下，短期的经济波动和市场调整随时有可能发生。 目前，华夏行业基金仍处于建仓期。过去两年的大牛市给投资人带来丰厚回报的同时，也为未来埋下了不小的风险，整个资本市场已经处于较高的估值起点。如何安全有效地实现基金资产的保值增值，谨慎控制风险是本基金首要考虑的问题。我们将着力选择有长线增长潜质，并在各自领域具有核心竞争力的公司投资，即使面对短期的波动，企业的盈利和股价也最终能够回到正常的通道。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏行业基金将继续奉行华夏基金管理有限公司"为信任奉献回报"的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。五、投资组合报告 （一）华夏行业投资组合报告 (报告期末为2007年12月31日，报告期间为2007年11月22日至2007年12月31日) 1、报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占总资产的比例 股票 4,003,240,842.37 25.67% 债券 1,013,679,434.70 6.50% 权证 9,087,408.11 0.06% 资产支持证券 - - 银行存款和清算备付金合计 4,867,950,844.19 31.22% 其他资产 5,698,966,113.30 36.55% 合计 15,592,924,642.67 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 股票市值（元） 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 28,167,878.64 0.20% B 采掘业 368,523,559.33 2.56% C 制造业 1,271,197,306.85 8.83% C0 其中：食品、饮料 70,368,305.50 0.49% C1 纺织、服装、皮毛 362,560.40 0.00% C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 47,392,281.40 0.33% C4 石油、化学、塑胶、塑料 99,015,473.22 0.69% C5 电子 786,144.10 0.01% C6 金属、非金属 1,012,873,985.80 7.03% C7 机械、设备、仪表 38,647,562.56 0.27% C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 1,750,993.87 0.01% D 电力、煤气及水的生产和供应业 210,259,744.32 1.46% E 建筑业 71,697,128.58 0.50% F 交通运输、仓储业 233,833,316.97 1.62% G 信息技术业 582,689.75 0.00% H 批发和零售贸易 74,724,000.00 0.52% I 金融、保险业 1,555,631,783.95 10.80% J 房地产业 122,302,557.36 0.85% K 社会服务业 66,320,876.62 0.46% L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 4,003,240,842.37 27.80% 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 占净值比例 1 600005 武钢股份 24,689,086 486,374,994.20 3.38% 2 600036 招商银行 8,883,420 352,049,934.60 2.44% 3 600016 民生银行 18,399,939 272,687,095.98 1.89% 4 601939 建设银行 24,999,885 246,248,867.25 1.71% 5 600795 国电电力 12,056,178 210,259,744.32 1.46% 6 601398 工商银行 23,800,000 193,494,000.00 1.34% 7 000001 深发展Ａ 4,731,703 182,643,735.80 1.27% 8 600028 中国石化 7,768,020 182,004,708.60 1.26% 9 600015 华夏银行 8,452,402 161,948,022.32 1.12% 10 600000 浦发银行 2,775,760 146,560,128.00 1.02% 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占净值比例 1 国 债 116,263,073.40 0.81% 2 金融债 - - 3 央行票据 865,080,000.00 6.01% 4 企业债 19,948,194.00 0.14% 5 可转债 12,388,167.30 0.09% 合 计 1,013,679,434.70 7.04% 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 债券市值（元） 占期末净值比例 1 07央票139 865,080,000.00 6.01% 2 99国债⑻ 100,860,000.00 0.70% 3 上汽转债 19,948,194.00 0.14% 4 02国债⑽ 15,403,073.40 0.11% 5 北大荒债 10,817,845.50 0.08% 6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明 细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的。 （3）报告期末基金的其他资产构成 单位：元 买入返售金融资产 5,692,305,430.75 应收利息 5,498,231.09 交易保证金 1,161,775.68 其他应收款 675.78 合计 5,698,966,113.30 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值（元） 占净值比例 125960 锡业转债 1,570,321.80 0.01% （5）报告期内获得的权证 权证名称 数量（份） 成本总额（元） 获配权证 上汽CWB1 1,000,188 8,681,203.69 8、开放式基金份额变动 单位：份 期初基金份额总额 500,000,000.00 报告期间因基金份额折算增加的份额 1,323,143,906 报告期间基金总申购份额 12,424,077,400.57 报告期间基金总赎回份额 - 报告期末基金份额总额 14,247,221,306.57 注：本基金管理人于2007年12月19日对投资者持有的原基金兴安进行了基金份额折算。 经本基金管理人计算并经本基金托管人中国银行股份有限公司确认，基金份额折算基准日折 算前基金资产净值为1,823,143,906.76元，原基金兴安的基金份额按照3.646287813的折算 比例进行折算，折算后基金份额净值为1.000元，折算后的基金份额总额为1,823,143,906 份。 （二）基金兴安投资组合报告 (报告期末为2007年11月21日，报告期间为2007年10月1日至2007年11月21日) 1、报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占总资产比例 股票 1,389,841,248.22 61.69% 债券 423,020,778.70 18.78% 权证 - - 资产支持证券 - - 银行存款和清算备付金合计 416,466,400.73 18.49% 其他资产 23,436,782.29 1.04% 合计 2,252,765,209.94 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 A农、林、牧、渔业 - - B采掘业 172,619,629.58 9.38% C制造业 447,568,465.11 24.31% C0其中：食品、饮料 76,892,932.16 4.18% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 40,838,212.72 2.22% C4 石油、化学、塑胶、塑料 50,736,996.48 2.76% C5 电子 1,531,395.36 0.08% C6 金属、非金属 242,842,276.44 13.19% C7 机械、设备、仪表 32,948,733.60 1.79% C8 医药、生物制品 223,323.10 0.01% C99 其他制造业 1,554,595.25 0.08% D电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 47,953,296.09 2.60% F 交通运输、仓储业 112,382,226.85 6.10% G信息技术业 - - H批发和零售贸易 169,924,075.52 9.23% I 金融、保险业 308,716,144.99 16.77% J 房地产业 92,681,440.22 5.03% K社会服务业 37,995,969.86 2.06% L 传播与文化产业 - - M综合类 - - 合计 1,389,841,248.22 75.50% 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 占净值比例 1 600739 辽宁成大 1,989,056 104,266,315.52 5.66% 2 002024 苏宁电器 1,040,000 65,634,400.00 3.57% 3 601699 潞安环能 959,881 65,223,913.95 3.54% 4 000562 宏源证券 1,599,996 64,159,839.60 3.49% 5 600016 民生银行 3,999,939 63,919,025.22 3.47% 6 000002 万 科Ａ 1,699,933 55,791,801.06 3.03% 7 600307 酒钢宏兴 2,199,985 55,307,622.90 3.00% 8 601919 中国远洋 1,200,000 54,648,000.00 2.97% 9 601939 建设银行 4,999,949 52,449,465.01 2.85% 10 600266 北京城建 1,799,952 47,572,731.36 2.58% 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占净值比例 1 国 债 421,558,978.20 22.90％ 2 金融债 - - 3 央行票据 - - 4 企业债 - - 5 可转债 1,461,800.50 0.08％ 合 计 423,020,778.70 22.98％ 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 占净值比例 1 99国债⑻ 140,835,108.00 7.65% 2 21国债⑽ 72,542,371.20 3.94% 3 21国债⑿ 48,306,990.00 2.62% 4 02国债⑽ 44,454,168.00 2.41% 5 20国债⑷ 42,757,390.80 2.32% 6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明 细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的。 （3）报告期末基金的其他资产构成 单位：元 应收证券清算款 18,077,818.82 应收利息 4,189,936.71 存出保证金 1,161,775.68 待摊费用 6,575.30 其他应收款 675.78 合计 23,436,782.29 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值（元） 占净值比例 125960 锡业转债 1,461,800.50 0.08% （5）报告期内获得的权证 截至本报告期末，本基金未持有权证。 8、基金管理人持有的基金兴安基金份额及其变动情况 单位：份 期初持有基金份额总额 49,979,877 报告期间买入份额总额 - 报告期间卖出份额总额 - 报告期末基金份额总额 49,979,877 六、基金管理人简介 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、中国内地首只ETF基金管理人及国内首批QDII基金管理人。华夏基金还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。 截至2007年12月31日，管理证券投资基金规模达到2481亿元，基金份额持有人户数超过1000万，成为境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。 2007年，华夏基金管理有限公司凭借自身强大的投研实力，旗下基金取得了突出业绩，全年为投资者创造收益达到890亿元。 ● 根据中国银河证券基金研究中心的统计，截至2007年底，在股票型、偏 股型及平衡型三个主要基金类型中，排名第一的全部为华夏基金旗下管 理的基金。 ● 2007年全部主动型股票基金收益排行榜中，前20名华夏基金占4席（来 源于wind资讯）。 ● 华夏基金旗下2007年净值增长率超过150％的基金有4只，所有合同生 效在一年以上的偏股型基金2007年净值增长率全部超过100％。 华夏基金继续提高客户服务水平，2007年4季度： ● 继续加大软硬件系统投入、增加服务人员，提高自助电话、人工电话服 务功能，提高网站、短信等服务的质量，扩大电子对账单服务范围。 ● 网上交易目前可支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、招行卡、浦发 卡等多种银行卡支付，方便投资人进行网上交易。 为树立理性的基金投资理念，增进与投资人之间的交流，2007年4季度华夏基金继续在投资者理财服务方面加大投入： ● 参展第三届北京国际金融博览会及第五届上海理财博览会。现场开设理 财课堂，发放投资者教育书籍《基金投资百问百答》，并与到场投资人展 开充分互动，提供一对一的理财服务。 ● 召开了以“携手华夏，相约2008”为主题的投资策略年会，就2008年度 中国经济运行走势、金融政策展望、2008年华夏基金投资策略、海外市 场投资策略及银行理财产品发展情况等主题向投资人进行了报告。 ● 继续在各地媒体上开设“投资者教育专栏”，举办“华夏理财365”活动， 持续进行基金理财知识的宣讲。 2007年4季度以来，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营又荣获多家机构评选的多个奖项： ● 2007年10月，华夏基金获得由《第一财经日报》评选的“金融品牌价值 十佳基金公司奖”。 ● 2007年10月，华夏基金网站在《证券时报》主办的第八届“中国优秀财 经证券网站”评选活动中荣获“中国最佳基金网站奖”。 ● 2007年12月，华夏基金在搜狐主办的“2007年度搜狐理财网络调查暨 年底调查”活动中荣获“2007年最有影响力基金品牌奖”、“2007最有影 响力基金投资者教育奖”和“2007年最受欢迎基金新产品奖”三个奖项。七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会核准基金兴安募集的文件； 2、中国证监会核准基金兴安转型的文件； 3、《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》； 4、《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》； 5、《兴安证券投资基金基金合同》； 6、《兴安证券投资基金托管协议》； 7、法律意见书； 8、基金管理人业务资格批件、营业执照； 9、基金托管人业务资格批件、营业执照。 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 （三）查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二○○八年一月十九日 |
