华夏行业
(160314)
申购:
暂停
赎回:开放
全称:华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 类型一:
契约型开放式
类型二:
LOF
- 2008-08-19 净值
- 0.6680
- 日排名:( 36 )
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- 基金经理： 罗泽萍 管理人:华夏基金管理有限公司 托管人:中国银行股份有限公司
- 日增长率： 1.21% 回报率：周( -2.05% ) 月( -9.36% ) 季( -24.26% ) 年( -- )
- 累计净值： 3.2230 排名：周( 197 )，月( 172 )，季度( 118 )，一年( -- )，今年( 61 )
基金档案
华夏行业：2008年第1季度报告
| 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）2008年第一季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年1月1日起至3月31日止。 二、基金产品概况 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 基金简称： 华夏行业 基金运作方式： 契约型上市开放式基金 基金合同生效日： 2007年11月22日 报告期末基金份额总额： 13,111,571,862.25份 投资目标： 把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮 动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势 行业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。 投资策略： 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分 析手段，结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机 ，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并 随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的 投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于高风险 、高收益的品种。 基金管理人： 华夏基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 三、主要财务指标和基金净值表现 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）主要财务指标 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 本期利润 -2,448,145,052.96 本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 -10,832,079.09 加权平均基金份额本期利润 -0.1773 期末基金资产净值 10,895,497,499.11 期末基金份额净值 0.831 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 阶段 份额净值增长 份额净值增 业绩比较基准 业绩比较基准收益率标 ①－③ ②－④ 率① 长率标准差 收益率③ 准差④ ② 过去三个月 -17.80% 1.54% -23.34% 2.31% 5.54% -0.77% ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007年11月22日至2008年3月31日） 注：1、华夏行业基金合同于2007年11月22日生效，2008年1月14日开始在深圳证券交易所上市交易，2008年1月14日开始办理赎回业务。 2、根据华夏行业基金的基金合同规定，华夏行业基金自基金合同生效之日起3个月内使基金投资组合比例符合基金合同第十五条（二）投资范围、（九）投资禁止行为与限制的有关约定。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月至2007年2月期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月至2007年11月期间)。现任华夏回报二号证券投资基金基金经理助理（2006年8月起任职）、华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理(2007年11月起任职)。 （二）本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。本报告期内，因市场波动导致华夏行业基金于个别交易日股票投资合计市值占资产净值比低于60％，上述指标已于合理期限内调整，未违反法律法规及基金合同的规定，也未对基金份额持有人利益造成实际影响。 （三）本公司一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，并制定了相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》进一步完善了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》，并严格执行了公平交易的原则和制度。 （四）报告期内的业绩表现和投资策略 1、本基金业绩表现 截至2008年3月31日，本基金份额净值为0.831元，本报告期份额净值增长率为-17.80%，同期业绩比较基准增长率为-23.34%。 2、行情回顾及运作分析 2008年1季度，股市处于快速下跌状态，除了农业及相关板块股票表现较好外，大部分板块的股票在内忧外患的情绪影响下轮番下跌，整体跌幅较大。 对2008年的中国资本市场而言，股指的下跌除了是对前期较大涨幅的修正外，也反映出投资者对国际和国内经济发展中不确定因素的担忧。 华夏行业基金系封转开股票基金，在本季度的操作中本基金严格遵守法规和基金合同的规定完成了建仓。本着谨慎的原则，本基金为充分控制流动性风险，整体投资组合较为分散。 3、市场展望和投资策略 目前投资者对市场的担忧来自多方面：主要为美国次贷危机对国际经济的影响以及可能导致的衰退；国内以及全球性的通货膨胀对实体经济和资本市场带来的负面影响；“大小非”解禁后的抛售压力；上市公司巨额的再融资等等。 尽管市场已经出现了较大幅度的向下调整，本基金后市仍将保持谨慎的操作态度。长期来看，A股市场是全球最具有吸引力的市场，A股的股票资产仍值得长期研究和持有；但短期来看，冰冻三尺非一日之寒，诸多不确定因素并非一朝一夕造成的，也不是依靠单一政策或者举措就可以很快得以解决的，尤其是全球性的粮荒问题才刚刚浮出水面。 随着中国经济地位在国际社会不断提高，中国的证券市场会受到国内外资金的更多关注，国内外市场接轨是必然趋势，国际国内形势对中国股市影响将越来越显著。同时随着即将推出的股指期货，金融产品更加丰富，股票定价将越来越国际化。 在投资策略方面，华夏行业基金将继续保持适当比例的股票仓位，坚持不断优化股票资产组合，积极参与新的金融产品的投资研究，提高资金使用效率。在保持行业适度均衡的前提下提高股票的集中度，并将企业的核心竞争力和估值水平作为本基金选股的首要标准。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏行业基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 项目 金额（元） 占总资产的比例 股票 7,281,042,245.24 65.25% 债券 2,804,260,733.10 25.13% 权证 9,508,619.67 0.09% 资产支持证券 - - 银行存款和清算备付金合计 1,027,764,927.41 9.21% 其他资产 35,620,429.01 0.32% 合计 11,158,196,954.43 100.00% ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 序号 行业分类 股票市值（元） 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 248,440,511.36 2.28% B 采掘业 1,072,111,692.97 9.84% C 制造业 2,517,088,248.72 23.10% C0 其中：食品、饮料 291,718,810.32 2.68% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 891,889,468.02 8.19% C4 石油、化学、塑胶、塑料 323,303,169.37 2.97% C5 电子 97,207,031.41 0.89% C6 金属、非金属 498,707,163.94 4.58% C7 机械、设备、仪表 313,677,588.48 2.88% C8 医药、生物制品 100,585,017.18 0.92% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 280,642,890.96 2.58% E 建筑业 247,696,719.87 2.27% F 交通运输、仓储业 351,786,644.95 3.23% G 信息技术业 381,543,511.57 3.50% H 批发和零售贸易 205,262,278.23 1.88% I 金融、保险业 1,395,685,096.84 12.81% J 房地产业 138,791,542.13 1.27% K 社会服务业 365,145,176.84 3.35% L 传播与文化产业 - - M 综合类 76,847,930.80 0.71% 合计 7,281,042,245.24 66.83% ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 占净值比例 1 600036 招商银行 11,883,333 382,286,822.61 3.51% 2 000488 晨鸣纸业 20,008,542 300,928,471.68 2.76% 3 601398 工商银行 43,799,961 268,493,760.93 2.46% 4 000063 中兴通讯 4,317,610 254,220,876.80 2.33% 5 600016 民生银行 23,598,607 252,741,080.97 2.32% 6 600795 国电电力 32,664,342 238,776,340.02 2.19% 7 600598 北大荒 11,261,059 197,518,974.86 1.81% 8 600028 中国石化 15,636,555 189,671,412.15 1.74% 9 000428 华天酒店 11,174,967 180,810,966.06 1.66% 10 601318 中国平安 3,211,940 169,943,745.40 1.56% ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 序号 债券品种 市值（元） 占净值比例 1 国 债 - - 2 金融债 - - 3 央行票据 2,788,970,000.00 25.60% 4 企业债 - - 5 可转债 15,290,733.10 0.14% 合计 2,804,260,733.10 25.74% ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 序号 债券名称 债券市值（元） 占期末净值比例 1 08央行票据01 961,700,000.00 8.83% 2 07央行票据139 865,710,000.00 7.95% 3 08央行票据04 769,280,000.00 7.06% 4 08央行票据07 192,280,000.00 1.76% 5 大荒转债 10,008,330.50 0.09% ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 （七）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3、报告期末基金的其他资产构成 单位：元 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 应收利息 27,745,639.93 应收证券清算款 6,194,455.86 交易保证金 1,638,549.12 其他资产 41,784.10 买入返售金融资产 - 合计 35,620,429.01 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 债券代码 债券名称 市值（元） 占净值比例 125960 锡业转债 906,245.80 0.01％ ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 5、报告期内获得的权证明细 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额（元） 031006 中兴ZXC1 234,950 2,360,592.99 580020 上港CWB1 275,485 410,138.83 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 六、开放式基金份额变动 单位：份 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 报告期初基金份额总额 14,247,221,306.57 报告期间基金总申购份额 - 报告期间基金总赎回份额 1,135,649,444.32 报告期末基金份额总额 13,111,571,862.25 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 七、基金管理人简介 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、中国内地首只ETF基金管理人、国内唯一亚洲债券基金投资管理人及国内首批QDII基金管理人，华夏基金还于2008年2月获得特定资产管理业务资格，是业务领域最广泛的基金管理公司。 截至2008年3月31日，公司管理证券投资基金规模达到2432亿元，基金份额持有人户数超过1000万，是国内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金，15只开放式基金，1只创新封闭式基金、亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资组合和几十只企业年金组合。 2008年1季度，在市场持续调整的情况下，华夏基金凭借自身强大的投研实力，旗下基金整体业绩在同业中处于领先地位，取得了显著超越市场的表现，有效地为投资者分散了投资风险。 根据中国银河证券基金研究中心的统计，华夏基金旗下主动管理的成立在一年以上的全部7只股票及混合型开放式基金均获得了五星评级，在18家基金公司的35只获得五星级评级的基金中，华夏基金拥有其中的五分之一。 在各类型基金中表现位居前列的均有华夏基金旗下的基金。其中，华夏大盘精选基金在股票型基金中排名第二，中小板ETF在指数型基金中排名第一，华夏红利基金在偏股型基金中排名第三，华夏回报基金在平衡型基金中排名第一。 2008年1季度，华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌。 呼叫中心荣获“中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会”评选的“2008中国最佳呼叫中心奖”。 采取多种手段，全面提高服务质量：1、改进人工电话接听流程，使1季度人工电话接通率继续保持较高水平；2、提高网站信息服务的质量；3、增加电子对账单订制方式，客户可以通过客服电话、网站、电子邮件、短信等多种方式订制电子对账单服务。 提高网上交易服务能力，目前网上交易支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、招行卡、浦发卡等支付渠道。 为树立理性的基金投资理念，增进与投资人之间的交流，2008年华夏基金在投资者理财服务方面加大投入： 华夏基金借公司成立十周年之际，在全国30个城市举办了31场以“五星基金聚华夏──十年信任十年回报”为主题的全国巡回策略报告会，持续进行基金理财知识的宣讲。 2008年1季度，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的多个奖项： 2008年3月，在《上海证券报》主办的第五届“中国基金业金基金评选”中，华夏基金获得“中国最佳基金公司TOP大奖”和“中国基金业十年杰出贡献基金公司奖”。 2008年3月，在亚洲权威资产管理杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)的评选中，华夏基金获得“中国增长最快速基金管理公司”、“亚洲地区最具创新投资者教育”等四项大奖。 2008年2月，在新浪财经“2007理财产品评选之基金公司评选”中，华夏基金获得“最受网友信赖的十大基金公司奖”。 2008年1月，在和讯网举办的2007年度财经风云榜评选活动中，华夏基金获得“2007年度中国十大品牌基金公司奖”。 2008年1月，在《21世纪经济报道》主办的“中国赢基金奖”的评比中，华夏基金获得“2007年中国基金公司综合实力大奖”等四项大奖。 2008年1月，华夏基金在《证券时报》主办的“2007年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中，荣获“中国基金业十年持续回报明星基金奖”、“十大明星基金公司奖”。 2008年1月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“2007年度十大金牛基金公司”奖。 八、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会核准基金兴安募集的文件； 2、中国证监会核准基金兴安转型的文件； 3、《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》； 4、《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 （三）查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 2008年四月二十二日 |
