华夏行业
(160314)
申购:
暂停
赎回:开放
全称:华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 类型一:
契约型开放式
类型二:
LOF
- 2008-08-19 净值
- 0.6680
- 日排名:( 36 )
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- 基金经理： 罗泽萍 管理人:华夏基金管理有限公司 托管人:中国银行股份有限公司
- 日增长率： 1.21% 回报率：周( -2.05% ) 月( -9.36% ) 季( -24.26% ) 年( -- )
- 累计净值： 3.2230 排名：周( 197 )，月( 172 )，季度( 118 )，一年( -- )，今年( 61 )
基金档案
华夏行业：招募说明书更新摘要(2008年第1号)
| 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书更新摘要(2008年第1号) 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年11月22日起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2008年5月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 联系人：廖为 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 100% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 凌新源先生：董事长，硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。 王东明先生：拟任董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。 龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 2、本基金基金经理 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间) 、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)。现任华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理(2007年11月22日起任职)。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007年2月14日至2007年11月21日期间，罗泽萍女士任基金经理；2006年5月24日至2007年11月21日期间，刘文动先生任基金经理；2005年12月31日至2006年5月24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年8月13日至2006年2月15日期间，张益驰先生任基金经理；2004年9月16日至2005年8月13日期间，程海泳先生任基金经理；2001年11月6日至2004年9月16日期间，王志华先生任基金经理；2000年7月20日至2001年11月6日期间，邹翔先生任基金经理。 3、本公司投资委员会（股票投资）成员 范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。 孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理，共同担任华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。 张龙先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：010-66594977 传真：010-66594942 1、发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至2007年末底，中国银行境内外机构共有10,834家，其中在中国内地拥有37家一级分行、直属分行，拥有283家二级分行及9,824家分支机构；在境外有689家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。 2007年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后利润620.17亿元人民币，较上年增加139.59亿元人民币，增幅29.05%，其中，股东应享税后利润562.29亿元人民币，较上年增加136.05亿元人民币，增幅31.92%；截止2007年末，中国银行资本充足率为13.34%，核心资本充足率为10.67%；中国银行不良贷款率为3.12%，较2006年末下降0.92个百分点。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990年以来，中国银行一直荣登《财富》500强排行榜；2004至2007年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；2007年，中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第9位；2007年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交易银行”；2007年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；2007年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。 2、主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 王永利先生，自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月至2006年8月任中国银行行长助理，1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月，1987年毕业于中国人民大学，2005年获得厦门大学博士学位。 董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。 3、基金托管业务经营情况 截止到2007年末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选2号、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合等52只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-88066511 联系人：吴志军 2、场外代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 传真：010-66594946 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行 住所：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 传真：010-85109219 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555 传真：0755-83195049、0755-82090817 联系人：朱虹、刘薇 网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 客户服务电话：11185 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4号 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-58560794 联系人：吴杰 网址：www.cmbc.com.cn （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 联系人：周勤 网址：www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 （10）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （11）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：010-65541405 传真：010-65541281 联系人：王斌 网站：http://bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （12）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋九层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558335 传真：0755-82558335 联系人：吴跃辉 网址：www.axzq.com.cn 客户服务电话：0755-82825555或拨打各城市营业网点咨询电话 （13）渤海证券有限责任公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：022-28455588 （14）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 联系人：高峰 网址：www.cc168.com.cn 客户服务电话：0755-82288968、400-6666-888 （15）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：021-63219781 传真：021-51062920 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：400-8888-999、027-85808318 （16）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市青年路8号 法定代表人：董祥 客户服务电话：0351-4167056 传真：0351-4192803 联系人：苏妮 网址：www.dtsbc.com.cn （17）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （18）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832686 （19）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709 传真：0431-85680032 联系人：潘锴 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：0431-96688-0 （20）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市巨鹿路756号 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：021-95503或400-888-8506 （21）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 联系人：邵一明 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：0519-8166222、0379-64912266 （22）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426 传真：0769-22119423 联系人：张建平 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130、0769-22380828 （23）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市石路爱河桥28号 办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-96288、0512-65588066 （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：王明权 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998或拨打各城市营业网点咨询电话 （25）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：020-87555888-875 （26）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （27）国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路46号 办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 联系人：覃清芳 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-8888-100、广西：96100 （28）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 电话：0510-82831662、0510-82588168 传真：0510-82831589 联系人：袁丽萍 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168 （29）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 电话：0791-6285337 传真：0791-6289395 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com 客户服务电话：0791-6285337、6288690或当地营业部咨询电话 （30）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：祝幼一 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务电话：021-962588、400-8888-666 （31）国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：800-810-8868 （32）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2207938 传真：0551-2634400-1171 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：全国：400-8888-777、安徽地区：96888 （33）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 （34）华林证券有限责任公司 住所：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼 法定代表人：段文清 电话：0755-82707853 传真：0755-82707850 联系人：骆扬 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：各地营业部客服电话 （35）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 传真：0931-4890118 联系人：刘芳 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-8730264 （36）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：400-8888-168、025-84579897 （37）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法人代表：张慎修 电话：028-86126218 传真：0755-83025991 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：4008-888-818 （38）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：金春 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：4008-888-228 （39）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：400-8888-555、0755-25125666 （40）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （41）平安证券有限责任公司 住所：深圳市八卦三路平安大厦三楼 办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法人代表：陈敬达 电话：0755-82450826 传真：0755-82433794 联系人：袁月 网址：www.pa18.com 客户服务电话：400-886-6338 （42）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 电话：0531-81283728 传真：0531-81283735 联系人：傅咏梅 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：0531-82084184 （43）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心 法定代表人：吴晋安 电话：0351-8686766、0351-8686708 传真：0351-8686709 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：0351-8686868 （44）上海证券有限责任公司 住所：上海市九江路111号 办公地址：上海市临平北路19号 法定代表人：蒋元真 电话：021-65081063 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （45）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务电话：021-962505 （46）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （47）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法人代表：林义相 电话：010-66045522 传真：010-66045500 联系人：陈少震 网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com 客户服务电话：010-66045678 （48）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865026 传真：020-37865008 联系人：李俊 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （49）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406172 传真：029-87406387 联系人：黄晓军 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：029-87419999 （50）西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 法定代表人：范剑 客户服务电话：023-63786397 传真：023-63786312 联系人：杨卓颖 网址：www.swsc.com.cn （51）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康鶯 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （52）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：马金声 客户服务电话：010-68084591 传真：010-68084986 联系人：戴荻 网址：www.xsdzq.cn （53）信泰证券有限责任公司 住所：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 客户服务电话：025-84784765 传真：025-84784830 联系人：舒萌菲 网址：www.thope.com （54）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦22楼 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：021-68419393-1098 （55）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-8888-111、95565 （56）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 客户服务电话：800-820-1868 传真：010-66568536 联系人：李洋 网址：www.chinastock.com.cn （57）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：400-8888-108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （58）中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 电话：0571-85783715 传真：0571-85783771 联系人：王勤 网址：www.96598.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （59）中信万通证券有限责任公司 住所：：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （60）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588266 传真：010-84865560 联系人：陈忠 网址：www.ecitic.com 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （61）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：平岳 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：各地营业部咨询电话 （62）中原证券股份有限公司 住所：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦11楼 法定代表人：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585670 联系人：程月艳 网址：www.ccnew.com 、www.zyzq.cn 客户服务电话：0371-967218 （63）泰阳证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市新建西路1号 办公地址：湖南省长沙市建湘路479号 法定代表人：乔林 电话：0731-2882331 传真：0731-2882331 联系人：彭博 网站：www.sunsc.com.cn 客服电话：0731-2889888 （64）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人：姚江涛 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.scstock.com 客户服务电话：0791-6770351 （65）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 （66）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：王少华 电话：010-84183389 传真：010-64482090 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：800-810-8809 基金管理人可选择其他符合法律法规要求的机构代理销售本基金，并在集中申购公告或其他公告中列示。 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。 (二)登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层 办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层 法定代表人：陈耀先 电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 (三)律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 法定代表人：王立华 联系电话：010-88092188 传真：010-88092150 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 (四)会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-61238888 传真：021-61238800 联系人：许康玮 经办注册会计师：许康玮、单峰 四、基金的名称 本基金名称：华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 五、基金的投资目标 本基金的投资目标：把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。 六、基金的投资方向 本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%；债券投资占基金资产的比例范围为0～40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%；现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 七、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段，结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 2、股票投资策略 本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略，其中行业间优化配置以宏观经济周期分析为基础，重点关注特定经济周期阶段下的优势行业；行业内个股精选着重考察个股的行业发展获益程度，重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估，以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势，并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。 (1)行业配置 本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 ① 定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。 ② 定量分析方面，主要依据行业相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)三项指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于1的行业将是本基金的投资重点。 (2)个股选择 本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括： ① 公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。 ② 公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性指标(过去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率)不低于行业平均、盈利指标(过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率)不低于行业平均 ③ 公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展能力 ④ 公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均 3、债券投资策略 本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 (1)久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 (2)收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。 (3)债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 八、基金的业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。整体业绩比较基准构成为： 基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20% 未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本基金的基准指数或权重构成。 九、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占总资产的比例 股票 7,281,042,245.24 65.25% 债券 2,804,260,733.10 25.13% 权证 9,508,619.67 0.09% 资产支持证券 - - 银行存款和清算备付金合计 1,027,764,927.41 9.21% 其他资产 35,620,429.01 0.32% 合计 11,158,196,954.43 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 股票市值（元） 占净值比例 A 农、林、牧、渔业 248,440,511.36 2.28% B 采掘业 1,072,111,692.97 9.84% C 制造业 2,517,088,248.72 23.10% C0 其中：食品、饮料 291,718,810.32 2.68% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 891,889,468.02 8.19% C4 石油、化学、塑胶、塑料 323,303,169.37 2.97% C5 电子 97,207,031.41 0.89% C6 金属、非金属 498,707,163.94 4.58% C7 机械、设备、仪表 313,677,588.48 2.88% C8 医药、生物制品 100,585,017.18 0.92% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 280,642,890.96 2.58% E 建筑业 247,696,719.87 2.27% F 交通运输、仓储业 351,786,644.95 3.23% G 信息技术业 381,543,511.57 3.50% H 批发和零售贸易 205,262,278.23 1.88% I 金融、保险业 1,395,685,096.84 12.81% J 房地产业 138,791,542.13 1.27% K 社会服务业 365,145,176.84 3.35% L 传播与文化产业 - - M 综合类 76,847,930.80 0.71% 合计 7,281,042,245.24 66.83% 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 占净值比例 1 600036 招商银行 11,883,333 382,286,822.61 3.51% 2 000488 晨鸣纸业 20,008,542 300,928,471.68 2.76% 3 601398 工商银行 43,799,961 268,493,760.93 2.46% 4 000063 中兴通讯 4,317,610 254,220,876.80 2.33% 5 600016 民生银行 23,598,607 252,741,080.97 2.32% 6 600795 国电电力 32,664,342 238,776,340.02 2.19% 7 600598 北大荒 11,261,059 197,518,974.86 1.81% 8 600028 中国石化 15,636,555 189,671,412.15 1.74% 9 000428 华天酒店 11,174,967 180,810,966.06 1.66% 10 601318 中国平安 3,211,940 169,943,745.40 1.56% 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占净值比例 1 国 债 - - 2 金 融 债 - - 3 央行票据 2,788,970,000.00 25.60% 4 企 业 债 - - 5 可 转 债 15,290,733.10 0.14% 合 计 2,804,260,733.10 25.74% 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 债券市值（元） 占期末净值比例 1 08央行票据01 961,700,000.00 8.83% 2 07央行票据139 865,710,000.00 7.95% 3 08央行票据04 769,280,000.00 7.06% 4 08央行票据07 192,280,000.00 1.76% 5 大荒转债 10,008,330.50 0.09% 6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 （3）报告期末基金的其他资产构成 单位：元 应收利息 27,745,639.93 应收证券清算款 6,194,455.86 交易保证金 1,638,549.12 其他资产 41,784.10 买入返售金融资产 - 合计 35,620,429.01 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值（元） 占净值比例 125960 锡业转债 906,245.80 0.01％ （5）报告期内获得的权证明细 权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额（元） 031006 中兴ZXC1 234,950 2,360,592.99 580020 上港CWB1 275,485 410,138.83 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的过往业绩不代表未来表现。 （一）基金业绩 阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2007年11月22日至2007年12月31日 0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25% 2008年1月1日至2008年3月31日 -17.80% 1.54% -23.34% 2.31% 5.54% -0.77% （二）基金份额收益分配情况表 自基金合同生效日（2007年11月22日）至2008年3月31日止期间，本基金无收益分配事项。 十二、费用概览 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： (1)基金管理人的管理费。 |
