天治财富增长
(350001)
申购:开放
赎回:开放
全称:天治财富增长证券投资基金 类型一:
契约型开放式
类型二:
混合型
- 2008-08-20 净值
- 0.6714
- 日排名:( 245 )
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- 基金经理： 谢京 管理人:天治基金管理有限公司 托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
- 日增长率： 1.70% 回报率：周( 0.42% ) 月( -4.18% ) 季( -15.32% ) 年( -31.27% )
- 累计净值： 2.2167 排名：周( 256 )，月( 131 )，季度( 78 )，一年( 114 )，今年( 75 )
基金档案
- 基础费率
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费用计算
天治财富：更新的招募说明书摘要(2008年8月)
| 天治财富增长证券投资基金更新的招募说明书摘要(2008年8月) 重要提示 基金合同生效日期：2004年6月29日。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要依据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核，除特别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为2008年6月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：天治基金管理有限公司 2、住所：上海市延平路83号501-503室 3、成立日期：2003年5月27日 4、法定代表人：赵玉彪 5、办公地址：上海市复兴西路159号 6、电话：021-64371155 7、联系人：张丽红 8、注册资本：1.3亿元人民币 9、股权结构：吉林省信托投资有限责任公司出资6000万元，占注册资本的46.16%；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资5000万元，占注册资本的38.46%；吉林市国有资产经营有限责任公司出资2000万元，占注册资本的15.38%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理层成员 赵玉彪先生：董事长，硕士，历任吉林省信托投资有限责任公司上海证券业务部交易部经理、吉林省信托投资有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、上海金路达投资管理有限公司总经理，现任天治基金管理有限公司董事长。 高福波先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行科长、办公室主任、副行级助理稽察员，吉林省白山市农村信用联社理事长，吉林省农村信用联社资金信贷处负责人、副主任，现任吉林省信托投资有限责任公司党委书记、董事长。 邱荣生先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省财政厅预算处科员、科长、副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托投资公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托投资有限责任公司党委副书记、董事、总经理。 祖煜先生：董事、总经理，硕士，历任原上海万国证券公司国际业务部高级项目经理、安徽省证券公司国际业务部负责人、广发证券股份有限公司国际业务部副总经理、广发中外合资基金筹备负责人、天治基金管理有限公司副总经理，现任天治基金管理有限公司总经理。 陶武平先生：独立董事，硕士，历任上海市司法学校教务科长、上海市联合律师事务所律师、上海浦东律师事务所律师，现任上海申达律师事务所主任。 张屹山先生：独立董事，学士，历任吉林大学数学系助教、吉林大学经济管理学院讲师、副教授，现任吉林大学商学院教授、商学院院长。 武雷先生：独立董事，学士，曾任北京金杜律师事务所担任执业律师、合伙人，现任君合律师事务所合伙人。 侯丹宇女士：监事长，学士，历任吉林省信托投资公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事长。 蔡兴龙先生：监事，高级会计师，曾任职于吉林省林业厅财务处科员、吉林森林工业集团有限责任公司集团财务审计部部长，现任吉林森工集团财务公司总经理。 尹维忠先生：监事，学士，2005年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司基金结算部总监助理。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托投资有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 刘红兵先生：应用金融学硕士，证券、基金从业经验多年，曾任Zealand Public Trust研究部高级经理，民族证券上海投资理财部债券投资经理。2003年加入天治基金管理有限公司从事证券研究和基金管理工作。2004年6月29日至2004年11月29日、2007年4月13日至今任本基金基金经理；2005年1月12日至2007年4月12日任天治品质优选混合型证券投资基金基金经理；2007年10月25日至今任天治天得利货币市场基金基金经理。 谢京先生：经济学硕士,证券投资、基金管理从业经验多年，曾任职于国泰证券有限公司北京分公司、中利投资有限责任公司、上海金路达投资管理有限公司，期间主要俗语养分株型窗投资管理等工作。2003年1月加入天治基金管理有限公司从事证券研究和基金管理工作，2005年9月13日至今任天治品质优选混合型证券投资基金基金经理，2008年7月1日起兼任本基金基金经理。 本基金历任基金经理：2004年6月29日至2006年3月15日，魏延军先生任基金经理；2006年3月16日至2007年4月12日，张岗先生任基金经理；2007年4月13日至2007年5月31日，吴鹏先生任基金经理。 3、投资决策委员会成员 总经理祖煜先生、投资总监、投资管理部总监兼天治核心成长股票型证券投资基金（LOF）基金经理余明元先生、研究发展部副总监吴涛先生、天治品质优选混合型证券投资基金基金经理谢京先生、天治财富增长证券投资基金基金经理兼天治天得利货币市场基金基金经理刘红兵先生。 二、 基金托管人 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间：1992年10月19日 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、保险资产托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：43.5488亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：张轶美 联系电话：（021）61618888上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2007年9月30日，全行总资产规模已达8444.15亿元人民币，各项存款余额7099.70亿元人民币，各项贷款余额5380.46亿元人民币，实现净利润39.23亿元人民币，每股收益达0.90元。 上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立托管分部，现有员工23人。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构名称：天治基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号 法定代表人：赵玉彪电话：021-64718300传真：021-64375409 联系人：陈楠客户服务电话：021-34064800 网址：www.chinanature.com.cn 2、代销机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63604199联系人：倪苏云客户服务电话：95528 （2）中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:郭树清客户服务电话：95533 （3）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：蒋超良电话：021-58781234联系人：曹榕客户服务电话：95559 （4）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：经叔平电话：010-58560666传真：010-58560794联系人：吴杰客户服务电话：95568 （5）兴业银行股份有限公司住所：福州市湖东路154号办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层法定代表人：高建平电话：021-62677777联系人：苏健客户服务电话：95561网址：www.cib.com.cn （6）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座法定代表人：陈小宪电话：010-65544291传真：010-65541281联系人：金蕾客户服务电话：95558 （7）中国银河证券有限责任公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：肖时庆电话：010-66568047联系人：李洋客户服务电话：4008888888网址：www.chinastock.com.cn （8）华泰证券有限责任公司住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：025-84457777-950联系人：李金龙网址：www.htsc.com.cn （9）广发证券股份有限公司住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室法定代表人：王志伟联系人：肖中梅客户服务电话：020-87555888网址：www.gf.com.cn （10）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路618号法定代表人：祝幼一联系人：芮敏祺客户服务电话：400-8888-666网址: www.gtja.com （11）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国联系人：金芸客户服务电话：021-962503网址：www.htsec.com （12）中信建投证券有限责任公司住所：北京市东城区朝内大街188号10楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号10楼法定代表人：张佑君联系人：权唐客户服务电话：400-8888-108；010-65183888 网址：www.csc108.com （13）兴业证券股份有限公司住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦法定代表人：兰荣联系人：杨盛芳客户服务电话：021-68419126 网址：www.xyzq.com.cn （14）中信证券股份有限公司住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦法定代表人：王东明联系人：陈忠客户服务电话：010-84864818-63266 网址：www.ecitic.com （15）东方证券股份有限公司住所：上海市浦东大道720号20楼法定代表人：王益民联系人:盛云客户服务电话：021-962506 网址：www.dfzq.com.cn （16）光大证券有限责任公司住所：上海市浦东南路证券大厦南塔15-16楼法定代表人：王明权联系人：张琦、陈建东客户服务电话：021-68816770 网址：www.ebscn.com （17）第一创业证券有限责任公司住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人：刘学民电话：0755-25832494联系人：王立洲网址：www.firstcapital.com.cn （18）山西证券有限责任公司住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心法定代表人：候巍联系人：张治国客户服务电话：4006661618 网址：www.i618.com.cn （19）上海证券有限责任公司住所：上海市九江路111号法定代表人：蒋元真联系人：刘勇客户服务电话：800-620-0071 网址：http://www.962518.com （20）东北证券股份有限公司住所：吉林省长春市人民大街138-1号法定代表人：杨树财电话：0431－85096806联系人：高新宇网址：www.nesc.cn （21）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层法定代表人：宫少林电话：0755-82943511联系人：黄健客户服务电话：4008888111、0755-26951111 （22）金元证券股份有限公司住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼法定代表人：陆涛联系人：金春客户服务电话：400-8888-228网址：www.jyzq.cn （23）申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路171号法定代表人：丁国荣电话：021-54033888联系人：王序微客户服务电话：021-962505网址：www.sw2000.com.cn （24）长江证券股份有限公司住所：武汉新华下路特8号长江证券大厦办公地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦法人代表：胡运钊电话：027-65799999传真：027-85481900联系人：李良客户服务电话：4008888999网址：www.cjsc.com （25）万联证券有限责任公司住所：广州市中山二路18号广东电信广场37层法定代表人:李舫金电话：020-37865026联系人：李俊网址：:www.wlzq.com.cn （26）华安证券有限责任公司住所：安徽省合肥市长江中路357号法定代表人：李工电话：0551-5161671联系人：唐泳网址：www.huaans.com (27) 联合证券有限责任公司住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人：马昭明电话：0755-82492000传真：0755-82492187联系人:盛宗凌客户服务电话:0755-25125666网址：www.lhzq.com （28）齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市经十路128号办公地址：山东省济南市经十路128号法定代表人：李玮电话：0531-81283728联系人：傅咏梅 （二）注册登记机构名称：天治基金管理有限公司办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号法定代表人：赵玉彪电话：021-64371155传真：021-64715377联系人：周义 （三）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层负责人：王立华经办律师：吴冠雄宋皓杨科电话：010-88092188传真：010-88092150联系人：吴冠雄杨科 （四）会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限责任公司住所：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼法定代表人：沈钰文经办注册会计师：徐艳、蒋燕华电话：021-24052000联系人：蒋燕华 四、基金的名称 天治财富增长证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 七、 基金的投资方向 向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在资产配置中股票投资比例范围为基金资产净值的0-70%，债券投资比例范围为基金资产净值的20%-100%。今后在有关法律法规许可时，本基金将降低债券投资比例范围的下限，相应提高股票投资比例范围的上限。 八、基金的投资策略 本基金建立随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，以投资组合保险机制、VaR（Value at Risk）技术为核心工具，对风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投资比例进行动态调整，并结合下方风险来源分析，对基金的各类资产实施全流程的风险预算管理,力争使基金份额净值高于动态资产保障线水平。在风险可控的基础上,本基金通过积极投资，谋求最大限度地实现基金资产的稳定增值。 总体投资策略包括以下三个层面： 1、资产配置策略本基金运用固定比例投资组合保险策略（CPPI），以动态资产保障线为保险额度（floor），将基金份额净值高出动态资产保障线的金额放大固定倍数后，作为每份基金份额的股票投资金额上限，公式如下： E= M×(NAV-F) 其中，E为每份基金份额的股票投资金额上限，NAV为基金份额净值，F为动态资产保障线水平，M为乘数（放大倍数）。本基金根据市场的风险收益特征，主要以风险调整后收益率为目标函数，对CPPI策略进行数量化分析，确定放大倍数的取值区间；在投资运作过程中，放大倍数保持相对固定，以确保CPPI策略的客观化操作。 同时，本基金还辅以采用VaR限额管理，将股票投资组合的单日VaR限额设置为： （基金份额净值-动态资产保障线水平）×基金总份额通过该限额对风险性资产（股票）的投资比例进行约束，控制股票投资组合的风险暴露，以降低基金份额净值跌至动态资产保障线之下的可能性。 基金管理人根据上述两层的约束和对市场行情的判断，结合运用其它风险测量指标，动态调整风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投资比例，使投资组合的总风险水平保持在预算范围内。在极端市场情况下，本基金的风险性资产（股票）比例可以调整为零，即全部投资于相对安全的低风险资产（债券）和现金资产。 2、股票投资策略本基金将在上述风险预算管理的前提之下，积极投资于具有高增长潜力的股票，分享较高的股市成长收益，从而实现基金资产的稳定增值。 基金管理人以专业的研究力量为依托，采用定量与定性相结合的方法，筛选出基本面良好、流动性高、具有高增长潜力且价格合理的股票。首先，本基金对上市公司的可持续投资价值进行定量评估，该评估体系采用包括盈利能力、成长能力、股本扩张能力和现金流量等方面的指标，筛选出可持续投资价值较高的上市公司；其次，基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握，对上市公司成长率的动态变化进行分析预测，筛选出"市盈率/预期增长率"（PEG）指标较小的上市公司，并结合上市公司基本面、股票流动性、股票相对价值等多方面因素，选择个股，构建分散化的股票投资组合。 3、债券投资策略本基金债券投资品种包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、债券回购等。债券投资综合考虑收益性、流动性和风险性，进行"自上而下"的积极管理。在深入分析宏观经济、货币政策的基础上，运用利率预期、久期管理、部分久期管理、收益率利差策略进行债券资产配置，并在价值研究与风险收益评判的基础上，选择高流动性、高信用等级、高收益率及其他价值被低估的债券。本基金将紧跟债券市场发展与创新的步伐，充分把握债券市场制度创新、产品创新带来的赢利机会。本基金也将充分利用市场中出现的无风险套利机会，有效提高债券投资组合的收益水平。 九、动态资产保障线本基金通过建立一条随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，实施风险预算管理，以控制基金投资组合的下跌风险,并通过资产保障线水平的动态提升，保障基金净值增长的成果。 1、动态资产保障线的计算方法动态资产保障线自基金合同生效日起按日历逐天计算，基金合同生效日的初始水平设定为0.93。如果某一天的累计基金份额净值超过在此之前的所有的累计基金份额净值（即该天的累计净值为最高点），则提升该天的动态资产保障线，并将该天的累计净值相对于上一个累计净值最高点的正增长率的60%作为该天的动态资产保障线的提升幅度。如果某一天的累计基金份额净值不是最高点时，则不提升该天的动态资产保障线，即保持上一天的水平。如果某一天为分红除权日，则该天的动态资产保障线水平扣除分红额向下调整。 基金合同生效日后的第天的动态资产保障线水平的计算公式为： 其中，：基金合同生效日后的第t天的累计基金份额净值，以该天的基金资产估值结果计算； ：当第天为分红除权日时，等于每份基金份额分配红利； 当第天不是分红除权日时，； ：基金合同生效日（）至基金合同生效日后的第天的累计基金份额资产净值的最大值，即： ； ：动态资产保障线的提升率，该数值取常数60%； 基金合同生效日（）的初始参数为：，。 2、动态资产保障线的计算、公布为保证动态资产保障线计算的准确和公允，动态资产保障线由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，基金管理人将动态资产保障线水平和基金份额净值同时对外公布。 3、动态资产保障线在极端市场波动情形下的调整若遇极端市场波动情形导致基金份额净值下降，则基金管理人可根据极端市场波动对基金份额净值的影响相应向下调整动态资产保障线，经基金托管人复核后对外公布。 十、基金业绩比较基准 中信标普300指数×40%+中信标普全债指数×60% 十一、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中风险较低、收益稳健的混合型基金品种。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2007年12月31日。所列财务数据未经审计。 1、期末基金资产组合情况 资产项目 市值(元) 占总资产比例 股票 223,245,148.89 43.56% 债券 246,251,925.38 48.05% 权证 219,801.25 0.04% 资产支持证券 0.00 0.00% 银行存款和清算备付金 18,955,416.52 3.70% 其他资产 23,809,167.78 4.65% 合计 512,481,459.82 100.00% 2、期末按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值(元) 市值占净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 11,918,747.60 2.38% C 制造业 139,649,978.69 27.91% C0 食品、饮料 23,994,000.00 4.80% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,285,500.00 2.86% C5 电子 7,312,000.00 1.46% C6 金属、非金属 30,691,056.40 6.13% C7 机械、设备、仪表 59,836,999.02 11.96% C8 医药、生物制品 3,530,423.27 0.71% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E 建筑业 15,817,800.00 3.16% F 交通运输、仓储业 10,965,000.00 2.19% G 信息技术业 3,184,500.00 0.64% H 批发和零售贸易 0.00 0.00% I 金融、保险业 27,051,522.60 5.41% J 房地产业 14,657,600.00 2.93% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 0.00 0.00% 合计 223,245,148.89 44.62% 3、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股) 市值（元） 市值占净值比例 1 600104 上海汽车 700,000 18,403,000.00 3.68% 2 600036 招商银行 400,000 15,852,000.00 3.17% 3 000858 五 粮 液 300,000 13,644,000.00 2.73% 4 600519 贵州茅台 45,000 10,350,000.00 2.07% 5 600266 北京城建 300,000 8,694,000.00 1.74% 6 000400 许继电气 450,000 8,505,000.00 1.70% 7 600005 武钢股份 400,000 7,880,000.00 1.57% 8 600019 宝钢股份 420,000 7,324,800.00 1.46% 9 000002 万 科Ａ 250,000 7,210,000.00 1.44% 10 601390 中国中铁 620,000 7,123,800.00 1.42% 4、期末按券种分类的债券投资组合 券种 市值（元） 市值占净值比例 国债 240,101,915.20 47.99% 可转债 5,667,514.18 1.13% 企业债 482,496.00 0.10% 合计 246,251,925.38 49.22% 5、基金投资前五名债券明细 债券名称 市值（元） 市值占净值比例 20国债(4) 72,842,000.00 14.56% 99国债⑻ 65,595,309.60 13.11% 21国债⒂ 54,931,905.60 10.98% 21国债(3) 37,170,200.00 7.43% 02国债⑽ 4,941,000.00 0.99% 6、期末基金投资前五名权证明细 权证名称 市值（元） 市值占净值比例 上汽CWB1 219,801.25 0.04% 7、期末基金投资前十名资产支持证券明细本报告期末本基金无资产支持证券投资。 8、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）其他资产的构成 项目 金额（元） 交易保证金 2,311,171.88 应收利息 3,184,459.64 应收申购款 377,516.97 应收证券清算款 17,936,019.29 合计 23,809,167.78 （4）期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细： 债券代码 债券名称 市值（元） 市值占净值比例 100236 桂冠转债 2,840,200.00 0.57% 125960 锡业转债 2,827,314.18 0.57% （5）期内本基金持有的可分离交易可转债明细： 名称 代码 证券属性 数量 成本（元） 07上汽债 126008 企业债 6,720 478,919.11 上汽CWB1 580016 权证 24,192 193,080.89 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表如下所示： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2004年6月29日- 2004年12月31日 -3.84% 0.53% -1.87% 0.51% -1.97% 0.02% 2005年1月1日- 2005年12月31日 7.11% 0.62% 4.73% 0.43% 2.38% 0.19% 2006年1月1日- 2006年12月31日 75.32% 1.13% 39.28% 0.57% 36.04% 0.56% 2007年1月1日- 2007年12月31日 76.33% 1.55% 79.67% 1.47% -3.34% 0.08% 十四、费用概览 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费基金管理人的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。基金管理费的计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管费的计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会；调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。 （4）基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支，可以从认购费中列支。若本基金的募集未达法定条件，募集费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支。 （5）证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及相关合同的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 申购金额（M,含申购费） 申购费率 M＜25万元 1.2% 25万元≤M＜100万元 1.0% 100万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 每笔1200元 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 申购费由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 （2）赎回费 持有期限(N) 赎回费率 N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% 2年≤N＜3年 0.1% N≥3年 0 赎回费由赎回人承担，30%归基金财产所有，70%支付注册登记费和相关手续费。 （3）基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金２００８年２月１４日公布的《天治财富增长证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“基金管理人”中，对本基金经理、投资决策委员会成员信息进行了更新。 ２、在“基金托管人”中，对基金托管人的经营情况、托管基金总规模等信息进行了更新。 ３、在“相关服务机构”中，更新了代销机构的联系人、联系电话等相关信息，增加了国元证券股份有限公司的有关信息。 ４、在“基金的投资”中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ５、在“基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 ６、在“对基金份额持有人的服务”中，更新了客户服务电话。 ７、在“其他应披露事项”中，列出了自２００８年１月１日至２００８年６月３０日期间与本基金和本基金管理人有关的公告。 天治基金管理有限公司 2008年8月14日 |
